Praxis des Bugeldverfahrens im Kapitalmarktrecht : Sanktionen, Verteidigung und Compliance, eBook EPUB

Hohe Geldbuen und weitere Sanktionen drohen mittlerweile in nahezu allen Bereichen des Kapitalmarktrechts: Fur Emittenten und Kaufergesellschaften, Kreditinstitute und Wertpapierdienstleister sind Bugeldrahmen im zweistelligen Millionenbereich oder - bei umsatzstarken Unternehmen - auch weit daruber hinaus der gesetzliche Regelfall.

Das personliche Verfolgungsrisiko von Leitungspersonen wie Vorstanden und Geschaftsfuhrern oder auch Compliance-Officern tritt hinzu. Konzentriert auf die am häufigsten von der Wertpapieraufsicht geahndeten Verstöße bietet das Handbuch eine konsequent an der Bußgeldpraxis der BaFin ausgerichtete Darstellung des Kapitalmarkt-Ordnungswidrigkeitenrechts. Aus dem Inhalt:- Das Bußgeldverfahren der Wertpapieraufsicht der BaFin (einschl.

Belehrungspflichten, Verfahrensrechte der Beteiligten, einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement) etc.)- Materielles Sanktionsrecht (einschl.

Aufsichtspflichtverletzungen und Compliance, Unternehmensgeldbußen und Bußgeldzumessung)- Vertiefte Darstellung praxisrelevanter Delikte wie Verstöße gegen die Ad-hoc-Publizität, Stimmrechtsmitteilungs- und Veröffentlichungspflichten oder Finanzberichtspflichten- Praxis der öffentlichen Bekanntmachung von Bußgeldentscheidungen (einschl. der Ausnahmeregelungen und Rechtsschutzmöglichkeiten)- Verteidigung in Bußgeldverfahren- Bußgeldregress und Versicherbarkeit von Geldbußen.